陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司法律風險管理辦法
來源：管理員
所屬分類：政策法規(guī)
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發(fā)布時間：2016-10-10
第一章 總則
第一條 為進一步提高陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司（以下簡稱總公司）法律風險管理能力，有效防控法律風險，促進總公司持續(xù)、健康發(fā)展，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，參照《企業(yè)法律風險管理指南》（GBT 27914-2011）和《中央企業(yè)全面風險管理指引》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合總公司實際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于總公司及所屬單位。
第三條 本辦法所稱法律風險，是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關(guān)者的作為或者不作為，而對公司產(chǎn)生不良影響和經(jīng)濟損失的可能性。
第四條 法律風險管理工作應(yīng)當遵循下列原則：
（一）以公司戰(zhàn)略目標為導(dǎo)向的原則。法律風險管理應(yīng)當與總公司戰(zhàn)略目標相適應(yīng)，促進戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。
（二）與公司經(jīng)營管理相融合的原則。法律風險管理應(yīng)當融入企業(yè)經(jīng)營管理活動，成為企業(yè)全面風險管理的有機組成部分。
（三）納入決策過程的原則。企業(yè)所有決策都應(yīng)綜合考慮風險，以便將風險控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)。法律風險作為企業(yè)的重要風險范疇，應(yīng)納入企業(yè)決策過程，作為企業(yè)決策應(yīng)考慮的重要因素。
（四）全員參與的原則?？偣舅袉挝患皢T工都應(yīng)當參與法律風險管理，履行相應(yīng)職責并承擔相關(guān)責任。
（五）持續(xù)改進的原則。法律風險管理應(yīng)當根據(jù)總公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實現(xiàn)持續(xù)改進。
（六）堅持合法性、可行性和效益性的原則。企業(yè)用合法的手段防控法律風險，法律風險控制措施應(yīng)當具有可操作性、可執(zhí)行性，應(yīng)當考慮成本與收益之間的關(guān)系。
第二章 法律風險管理體制
第五條 法律風險管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責、歸口管理、部門配合、員工履責的組織管理體制。
第六條 總公司董事會是總公司的法律風險管理決策機構(gòu)，下屬單位董事會或總經(jīng)理（隊長、院長、所長、校長）辦公會是本單位的法律風險管理決策機構(gòu)，履行下列職責：
（一）批準法律風險管理的制度和流程；
（二）批準法律風險應(yīng)對策略和措施；
（三）對有關(guān)法律風險管理的重大事項進行決策。
第七條 總公司分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，主管總公司法律風險管理工作；下屬單位分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，主管本單位法律風險管理工作。履行下列法律風險管理職責：
（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風險提出防范意見；
（二）指導(dǎo)建立和完善法律風險管理的制度、流程；
（三）協(xié)調(diào)處理有關(guān)法律風險管理的重大事項；
（四）其他應(yīng)當由法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)履行的職責。
第八條 總公司法律法規(guī)部和下屬單位法律事務(wù)機構(gòu)是法律風險歸口管理部門（以下稱“管理部門”）。管理部門履行下列法律風險管理職責：
（一）建立和完善法律風險管理的制度、流程；
（二）組織實施法律風險管理基本制度；
（三）組織協(xié)調(diào)法律風險管理日常工作，審核合同、規(guī)章制度的合法性；
（四）組織應(yīng)對、處理法律風險事件，參加企業(yè)的訴訟、仲裁等活動；
（五）辦理企業(yè)負責人交辦的法律事務(wù)；
（六）其他應(yīng)當由管理部門履行的職責。
第九條 總公司和下屬單位除法律風險歸口管理部門以外的其他部門是法律風險管理執(zhí)行部門（以下稱“執(zhí)行部門”）。執(zhí)行部門應(yīng)當在管理部門的組織、協(xié)調(diào)下開展法律風險管理工作，履行下列職責：
（一）在管理部門組織下對本部門涉及的法律風險進行識別和分析，提出應(yīng)對措施建議，落實風險應(yīng)對措施；
（二）負責完善本部門的法律風險管理機制；
（三）在管理部門組織下應(yīng)對、處理法律風險事件；
（四）負責收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風險信息，并及時向管理部門反饋；
（五）其他應(yīng)當由執(zhí)行部門履行的職責。
第十條 管理部門應(yīng)當設(shè)置法律風險管理崗，負責具體實施法律風險管理工作。
執(zhí)行部門應(yīng)當設(shè)置法律風險管理員，負責本部門的法律風險管理工作。
第三章 法律風險管理機制
第一節(jié) 法律風險的識別和分析
第十一條 管理部門應(yīng)當定期組織發(fā)起法律風險識別，執(zhí)行部門應(yīng)當負責提供風險識別的基礎(chǔ)信息、初步識別結(jié)果，并對管理部門的識別結(jié)果進行確認。
第十二條 管理部門應(yīng)當根據(jù)風險識別結(jié)果制定法律風險清單。
第十三條 執(zhí)行部門應(yīng)當隨時收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風險信息，并及時向管理部門反饋，管理部門應(yīng)當根據(jù)反饋信息及時對法律風險清單進行補充、更新。
第十四條 執(zhí)行部門每年年初進行本部門法律風險識別、分析，并制定相應(yīng)的控制措施，于2月底前形成《法律風險清單》報管理部門審核。每年11月底前管理部門組織執(zhí)行部門對法律風險控制情況進行評價，并根據(jù)評價結(jié)果更新《法律風險清單》。
下屬單位管理部門應(yīng)將本單位的《法律風險清單》報總公司法律法規(guī)部備案。
第二節(jié) 法律風險的預(yù)防和控制
第十五條 公司開展重大經(jīng)營活動，應(yīng)當進行法律風險評估，并對可能存在的法律風險采取事前控制措施。
第十六條 執(zhí)行部門在日常工作中應(yīng)當主動對照法律風險清單，明確本部門可能存在的法律風險，并及時采取相應(yīng)的控制措施。
第十七條 管理部門可以對執(zhí)行部門工作中可能存在的法律風險進行風險提示，并督促其采取相應(yīng)的風險控制措施。
第十八條 管理部門應(yīng)當對法律風險管理制度的執(zhí)行情況進行日常檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時采取措施，防止法律風險的發(fā)生，相關(guān)部門應(yīng)當積極配合。
第十九條 管理部門應(yīng)當加強法律風險的前瞻性研究，并提出風險防范建議。
第二十條 管理部門應(yīng)當定期組織與法律風險管理相關(guān)的培訓。執(zhí)行部門可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實際提出法律風險管理培訓需求，管理部門應(yīng)當積極組織實施有關(guān)培訓活動。
第二十一條 管理部門應(yīng)當積極開展法律風險管理宣傳活動，增強全員法律風險管理意識，提升法律風險管理能力。
第四章 法律風險事件處理
第二十二條 公司實行法律風險事件報告制度。法律風險事件發(fā)生后，當事人應(yīng)當立即向本部門負責人報告，由執(zhí)行部門組織查明事件基本情況，在三日內(nèi)向管理部門報告。
第二十三條 管理部門收到法律風險事件報告后，應(yīng)當及時組織相關(guān)部門對事件的性質(zhì)、原因、影響等進行研究分析，并提出應(yīng)對方案或者處理意見。
第二十四條 需要采取應(yīng)對措施的法律風險事件，執(zhí)行部門應(yīng)當在管理部門的組織協(xié)調(diào)下，及時落實決策程序確定應(yīng)對措施。
第二十五條 發(fā)生下列情況之一的，所屬單位及時向總公司法律法規(guī)部報告：
（一） 獲知有關(guān)當事人準備以訴訟（仲裁）方法解決分歧的；
（二） 對方當事人已經(jīng)提起訴訟或仲裁活動的；
（三） 已經(jīng)接獲對方當事人聲稱將以訴訟（仲裁）方式解決糾紛的法律文件（包括但不限于律師函、信函）的；
（四） 總公司和下屬單位合法權(quán)益遭到不法侵害時；
（五） 其他可能引發(fā)訴訟（仲裁）的行為。
第二十六條 所屬單位應(yīng)當逐步建立法律風險預(yù)警機制和應(yīng)急處理機制，明確法律風險預(yù)警和應(yīng)急處理的職責、流程、時限、內(nèi)容和方式等，增強法律風險預(yù)警能力和應(yīng)急處理能力。
第五章 法律風險責任與獎懲
第二十七條 總公司分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對總公司法律風險承擔全面責任，下屬單位分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對本單位法律風險承擔全面責任。各職能部門負責人對本部門法律風險負主要責任，員工對其所任職崗位的相關(guān)法律風險負直接責任。
第二十八條 總公司對有效防范法律風險，避免公司重大經(jīng)濟損失的員工，給予獎勵；對造成法律風險事件，損害公司利益的員工給予懲處。具體獎懲按照《陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司員工獎懲辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 附 則
第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起實施。
